Abstract:The highly contingent nature of the policy process and China’s unique policy environment have made it difficult to apply public policy theories from the West to explain how China’s policy process works. Existing studies propose that policy experimentation (PE) is a distinctive mechanism for understanding how China makes policy changes and innovative reforms. PE describes a policy process in which local experiments are used to generate innovative policy options, with the possibility of being replicated on a larger scale following a “from point to surface” approach, or even incorporated into national policies for nationwide reforms. However, the existing scholarship on PE focuses primarily on empirical cases of economic and social reforms, not reforms in education. Moreover, few attempts have been made to investigate PE from a theoretical perspective.Against this backdrop, the study proposes an analytical framework for understanding and explaining how China’s education reforms have been enabled through policy experimentation. The three key concepts in this process as structure, activity, and the state, and the relationships among them constitute the basic entities of PE. More specifically, in the existing institutional structure and environment, local actors (such as local governments and schools) and the state (such as the State Council and Ministry of Education) are active agents in the PE process that use a range of strategies and activities for the articulation and negotiation of interests. Efficiency and legitimacy are the logics that govern the agents’ beliefs and understandings of PE, and subsequently shape their behaviours. The intergovernmental learning mechanism is the key to understanding the methodological path of PE. Driven by coercive, mimetic and normative pressures, PE stimulates increased communications and interactions among various levels of government, and forms an efficient and effective learning mechanism for achieving policy innovations and their diffusion while constituting an integral part of the country’s governance system.The study uses the analytical framework to empirically examine a case study which features the independent college experimental reform. Initiated by Suzhou University in 1998, the university innovatively collaborated with social enterprises to establish an independent college. Such a new form of higher education institutions that used social investment instead of governmental funding had attracted great attention from the government and the society. More universities actively imitated the experimental measure to enhance the educational efficiency while alleviating the financial pressures caused by the national higher education expansion campaign that started in 1999. With its perceived benefits, the state granted the legitimacy of the local experiments in 2003, which further promoted the adoption and diffusion of this experimental measure across the country. During the expansion stage, however, many problems emerged, which caused great controversies over the legitimacy of the independent college reform in the Chinese context. Consequently, the state initiated stricter regulations of the independent college reform. In response, local governments and universities involved in the experiment formed various new strategies for addressing the state’s policy demands and the new social context. Engaging with the analytical framework of policy experimentation, the study investigates the key policy actors and their relationships in the process, their interactions and the beliefs governing their strategic behaviours, as well as how their interactions and power negotiations influence the policy process and reform process. The study enriches the theoretical discussion regarding China’s policy experimentation and policy process while contributing to a better understanding of China’s multi-layered, entangled educational reform process from a distinctive perspective.
1 郁建兴: 《“制内市场”:解开中国政治经济发展之谜的新尝试》,《中华读书报》2021年5月19日,第10版。 2 Shirk S. L., The Political Logic of Economic Reform in China, Berkeley: University of California Press, 1993. 3 俞可平: 《探寻中国治理之谜:俞可平教授访谈录》,《公共管理与政策评论》2021年第1期,第22-29页。 4 韩双淼: 《博弈中的平衡:政策试验与中国高等教育改革》,杭州:浙江大学出版社,2020年。 5 张克: 《海外学者视域中的中国国家治理研究——以政策试验治理机制为切入点》,《国外理论动态》2019年第9期,第97-107页。 6 《中国共产党章程(1992年10月18日十四大通过)》,2014年12月24日,https://fuwu.12371.cn/2014/12/24/ARTI1419399356558735_all.shtml,2022年2月23日。 7 中共中央文献编辑委员会编: 《邓小平文选》第三卷,北京:人民出版社,2001年。 8 Heilmann S., “Policy experimentation in China’s economic rise,” Studies in Comparative International Development, Vol. 43, No. 1 (2008), pp. 1-26. 9 德]韩博天: 《红天鹅:中国独特的治理和制度创新》,石磊译,北京:中信出版社,2018年。 10 吴昊、温天力: 《中国地方政策试验式改革的优势与局限性》,《社会科学战线》2012年第10期,第37-45页。 11 王绍光: 《学习机制与适应能力:中国农村合作医疗体制变迁的启示》,《中国社会科学》2008年第6期,第111-133,207页。 12 张天保: 《教育回望:1985〈中共中央关于教育体制改革的决定〉》,2009年9月4日,https://www.edu.cn/edu/jiao_yu_zi_xun/fa_zhan_shi/da_shi_ji/200909/t20090904_404998.shtml,2022年5月7日。 13 《中共中央关于教育体制改革的决定》,2005年6月21日,http://gov.hnedu.cn/c/2005-06-21/784062.shtml,2022年5月7日。 14 《中国教育改革和发展纲要》,2010年7月19日,https://www.edu.cn/zhong_guo_jiao_yu/zheng_ce_gs_gui/zheng_ce_wen_jian/zong_he/201007/t20100719_497964.shtml,2022年5月7日。 15 郭少峰: 《教改29天征集民意252万条》,2010年3月30日,https://www.bjnews.com.cn/detail/155143374214019.html,2022年5月7日。 16 肖凤翔、于晨、邓小华: 《中央主导下的地方教育政策试验:行动逻辑、现实困境与优化策略》,《教育发展研究》2017年第7期,第23-30页。 17 张应强、唐宇聪: 《大学治理的特殊性与我国大学治理体系现代化》,《清华大学教育研究》2020年第3期,第6-13页。 18 刘培伟: 《基于中央选择性控制的试验——中国改革“实践”机制的一种新解释》,《开放时代》2010年第4期,第59-81页。 19 Tsai W. & Dean N., “Experimentation under hierarchy in local conditions: cases of political reform in Guangdong and Sichuan, China,” The China Quarterly, Vol. 218 (2014), pp. 339-358. 20 Han S., “Policy experimentation and power negotiation in China’s higher education reforms,” Higher Education, Vol. 79, No. 2 (2020), pp. 243-257. 21 Han S. & Mills D., “‘From point to surface’: the role of policy experimentation in Chinese higher education reforms,” British Journal of Educational Studies, Vol. 69, No. 2 (2021), pp. 217-236. 22 黄宗智: 《认识中国——走向从实践出发的社会科学》,《中国社会科学》2005年第1期,第83-93,207页。 23 英]大卫·马什、[英]格里·斯托克: 《政治科学的理论与方法》,景跃进、张小劲、欧阳景根译,北京:中国人民大学出版社,2006年。 24 王礼鑫、朱勤军: 《政策过程的研究途径与当代中国政策过程研究——从政治科学本体论、认识论、方法论出发》,《人文杂志》2007年第6期,第48-57页。 25 Weible C. M., “An advocacy coalition framework approach to stakeholder analysis: understanding the political context of California marine protected area policy,” Journal of Public Administration Research and Theory, Vol. 17, No. 1 (2007), pp. 95-117. 26 冯契主编: 《哲学大辞典》,上海:上海辞书出版社,1992年。 27 美]戴维·H·罗森布鲁姆、[美]罗伯特·S·克拉夫丘克、[美]理查德·M·克勒肯: 《公共行政学:管理、政治和法律的途径》(第五版),北京:中国人民大学出版社,2002年。 28 季飞: 《效率与合法性:我国政策扩散的双重逻辑——基于新高考综合改革的事件史分析》,《江汉论坛》2020年第9期,第62-68页。 29 张学博、胡瑞琪: 《地方试验主义治理的合法性分析》,《科学社会主义》2016年第4期,第101-106页。 30 吴全华: 《论教育改革试点的非理性现象》,《全球教育展望》2018年第11期,第63-71页。 31 DiMaggio P. J. & Powell W. W., “The iron cage revisited: institutional isomorphism and collective rationality in organizational fields,” American Sociological Review, Vol. 48, No. 2 (1983), pp. 147-160. 32 薛澜、赵静: 《转型期公共政策过程的适应性改革及局限》,《中国社会科学》2017年第9期,第45-67,206页。 33 韦诚: 《方法学——科学发现的理论基础》,合肥:安徽大学出版社,2008年。 34 侯琮、王一涛: 《独立学院转设的症结研判和路径前瞻》,《浙江树人大学学报(人文社会科学)》2021年第5期,第25-33页。 35 王富伟、阎凤桥: 《独立学院组织种群的制度起源》,《华东师范大学学报(教育科学版)》2018年第6期,第118-134,159页。 36 张保庆: 《统一思想 提高认识 注重质量 严格管理 努力促进独立学院健康持续发展》,《中国高等教育》2005年第9期,第3-5页。 37 《教育部关于印发〈关于规范并加强普通高校以新的机制和模式试办独立学院管理的若干意见〉的通知》,2003年4月23日,http://www.moe.gov.cn/s78/A03/s7050/201206/t20120628_138410.html,2022年4月30日。 38 樊哲、钟秉林、赵应生: 《独立学院发展的现状研究与对策建议——我国民办高等教育改革与发展探析(二)》,《中国高等教育》2011年第Z1期,第24-27页。 39 王建华: 《独立学院五年过渡期政策述评》,《教育发展研究》2013年第5期,第19-23页。 40 温才妃: 《独立学院“谢幕”不易》,《中国科学报》2020年6月9日,第5版。 41 《关于加快推进独立学院转设工作的实施方案》,2020年5月18日,https://www.canedu.org.cn/site/content/4868.html,2022年4月30日。 42 窦尔翔: 《教育金融制度创新》,北京:清华大学出版社,2012年。 43 潘懋元、吴玫: 《独立学院的兴起及前景探析》,《中国高等教育》2004年第Z2期,第31-32页。 44 《中华人民共和国教育法》,1995年3月18日,http://www.gqb.gov.cn/node2/node3/node5/node9/node106/userobject7ai1357.html,2022月4月30日。 45 别敦荣: 《关于促进公有民办独立学院健康发展的思考》,《大学(学术版)》2012年第9期,第19-28,18页。 46 阙明坤: 《我国独立学院转设现状分析及对策研究》,《教育研究》2016年第3期,第64-71页。 47 《中华人民共和国民办教育促进法》,2018年12月29日,http://www.moe.gov.cn/jyb_sjzl/sjzl_zcfg/zcfg_jyfl/202204/t20220421_620261.html,2022月4月30日。 48 彭华安: 《独立学院政策执行的利益博弈分析》,《教育科学》2012年第5期,第22-26页。 49 杨频萍、王拓: 《高职高专+独立学院或掀起合并浪潮,是升本契机但更需多方共赢》,2021年1月5日,http://news.xhby.net/js/jy/202101/t20210105_6937908.shtml,2022年4月30日。 50 Heilmann S., “From local experiments to national policy: the origins of China’s distinctive policy process,” The China Journal, No. 59 (2008), pp. 1-30. 51 美]詹姆斯·M.布坎南: 《公共物品的需求与供给》,马珺译,上海:上海人民出版社,2009年。